สามารถประกอบธุรกิจออกแบบการลงทุน (wealth advice) ที่เป็นประโยชน์กับผู้ลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ โดยมีเวลาในการเตรียมระบบงานให้พร้อมสำหรับการยื่นขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วน
การผ่อนผันให้จัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล จนถึงวันที่ 16 กรกฎาคม 2563 2พิจารณาเทียบเคียงกับกรณี wealth advice ตาม
แบบการจัดสัดส่วนสินทรัพย์และทางลือกในการลงทุนที่เหมาะสมสำหรับพอร์ตการลงทุนของลูกค้า (“wealth management”) ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้บริการแก่ลูกค้าอย่างต่อเนื่อง โดยจะต้องคอยติดตามและตรวจสอบ