บริหารความมั่งคั่ง ("Wealth Committee") ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอเชีย เวลท์ จำกัด ("บลจ. เอเชีย เวลท์") ต้องรับโทษตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
นางอภิรติ ชัยรัตน์ ระหว่างวันที่ 7 กันยายน 2560 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2561 นางอภิรติ ชัยรัตน์ ในฐานะกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบสูงสุดในสายงานบริหารความมั่งคั่ง และเป็นกรรมการใน Wealth
ทรัพย์ บียอนด์ จำกัด (มหาชน)) กระทำการหรือไม่ได้กระทำการเป็นเหตุให้ ระหว่างวันที่ 21 ธันวาคม 2561 ถีงวันที่ 1 มิถุนายน 2563 บล. เออีซี คำนวณและดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital - "NC") ไม่เป็นไปตาม
รายงานเป็นสินทรัพย์สภาพคล่อง (liquid capital) ในรายงานการดำรงเงินกองทุน ซึ่งรายการดังกล่าวไม่ใช่สินทรัพย์สภาพคล่องประเภทรายการเงินสด รายการเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต
ประสิทธิภาพ เป็นการฝ่าฝืนมาตรา 98(3) 2. ดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital - "NC") ไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 97 3. จัดทำและนำส่งรายงานการ