การซื้อขายของลูกค้า ข้อมูลงานด้าน IB และข้อมูลการวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่ยังไม่เผยแพร่ให้ลูกค้า มีการขึ้น watch list / restricted list และ research list ซึ่งตรวจสอบดูแลโดยหน่วยงาน compliance มีระเบียบ

ทีไ่มไ่ดเ้กดิจากเงนิลงทนุ: ธุรกรรม REPO การค านวณคา่ความเสีย่ง ฐานในการ ค านวณ คา่ความเสีย่ง (1) เป็น Lead / co / sub UW (2) Legally binding commitment to subscribe (3) Contingent agreement to purchase 2. การค