งานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ต้องติดตามการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชีดังกล่าว (watch list) และบัญชีรายชื่อ หลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชี
) Remark Length 1 รหัสบริษัทจัดการ - Char(3) 2 วันที่รายงาน - Char(2) 3 เดือนที่รายงาน - Char(2) 4 ปีที่รายงาน(ปี พ.ศ.) - Char(4) 5 ประเภทรายงาน D = ข้อมูลประจำวัน M = ข้อมูลประจำเดือน Y = ข้อมูลประจำปี เป็น
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
เป็นการทำธุรกรรม กับคู่ค้าทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ (at arm’s length transaction) และ (3) ในกรณีที่เป็นธุรกรรมระหว่างกองทุนด้วยกันเองซึ่งกองทุนเหล่านั้นอยู่ภายใต้ การจัดการของบริษัทเดียวกัน
transaction with the best execution for the fund or being vital and beneficial to the fund at that particular time; (2) being an at arm’s length transaction; and (3) in cases where such transaction is cross
หน่วยงาน compliance และผู้บริหารระดับสูง ต้องกำหนดบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ใน watch list เช่น บริษัทจัดการอยู่ระหว่างเจรจาจำนวนเงินที่ได้รับชดเชยเป็นพิเศษจากผู้ออกตราสารหนี้ซึ่งเคยผิดนัดชำระหนี้แก่กองทุน
ทราบผ่านระบบ 6. Length num (19,5) หรือ (12,2) หมายถึง ความยาวของข้อมูลตัวเลข (numeric) ดังนี้ (19,5) เท่ากับตัวเลขจำนวนเต็ม 14 ตัว และมีทศนิยม 5 ตำแหน่ง และ (12,2) เท่ากับตัวเลขจำนวนเต็ม 10 ตัว และมี
การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการจัดทำบัญชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบการลงทุนเพื่อ
ของผู้ประกอบธุรกิจ หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL
CG Watch 2012 เพื่อยกระดับการเปิดเผยข้อมูลการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทจดทะเบียน โดยจัดสัมมนาเพื่อสรุปแนวทางการจัดทำ MD&A และเผยแพร่แบบประเมินความครบถ้วนของข้อมูล (checklist) เพื่อ