แผ่นดิน 3.8.8 เป็นบุคคลที่ไม่สามารถดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ ผู้จัดการ ใช่ ไม่ใช่ ผู้มีอำนาจในการจัดการ ที่ปรึกษาของสถาบันการเงิน หรือบุคลากรที่มีหน้าที่ให้คำแนะนำ เกี่ยวกับการบริการทางการเงิน จัดการหรือรับ
ตำแหน่งเป็นกรรมการ ผู้จัดการ ผู้มีอำนาจในการจัดการ ที่ปรึกษาของสถาบันการเงิน หรือบุคลากรที่มีหน้าที่ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการบริการทางการเงิน จัดการหรือ รับเงินทุนของลูกค้า เนื่องจากมีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมาย
(ขอความร่วมมือ) กรอกข้อมูลเกี่ยวกับผู้ให้บริการ Cloud และ Infrastructure พร้อมทั้งระบบงานและเครื่องมือด้าน IT ที่สนับสนุนฟังก์ชันทางธุรกิจที่สำคัญ หรือมีการใช้งานปริมาณมาก สูงสุด 3 อันดับแรก โดยมี
ในตำแหน่งหัวหน้าหน่วยงานด้าน IT หรือมีหน้าที่รับผิดชอบเป็นผู้บริหารงานที่เกี่ยวข้องกับ ด้าน IT หรือมีประสบการณ์ในการให้คำปรึกษาที่เกี่ยวข้องด้าน IT หรือ (3) มีประสบการณ์หรือได้รับแต่งตั้งเป็นสมาชิกใน
ละเอียดการทำงาน เอกสารที่เกี่ยวข้อง ผู้รับผิดชอบ 1 .... ..... ...... 2 .... ..... ..... 4.4 ระบบหรือวิธีการในการจัดเก็บหลักฐานการทำ Suitability Test การให้คำแนะนำ และการรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้า (อธิบาย
ไม่รวมถึงบุคคล ซึ่งให้คำแนะนำที่เป็นส่วนหนึ่งหรือเกี่ยวเนื่องกับการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือผู้ค้าสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า (4) การเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า : บุคคลซึ่งเข้า
ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล เคยต้องคำพิพากษา ถึงที่สุดให้ลงโทษในความผิดเกี่ยวกับทรัพย์เฉพาะในมูลเหตุเนื่องจากการดำเนินการที่มีลักษณะหลอกลวง ฉ้อโกง หรือทุจริต อันเป็นเหตุที่ทำให้เกิดความเสียหายในวงกว้าง
เพื่อทำความรู้จักลูกค้า ประเมินความเหมาะสมในการลงทุน และแนะนำให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้าเข้าใจความสำคัญในการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุนหรือการทำธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เหมาะสม (basic asset