อยกวา 25 ลานบาท 2. การเปลี่ยนแปลงระดับ early warning สําหรับบริษัทหลักทรัพยและกําหนดระดบั early warning สําหรับผูไดรับใบอนุญาตเปนตวัแทนซื้อขายสัญญาฯ 2.1 กรณีบริษัทหลักทรัพย แกไขระดับ early
investment consultants imposed administrative sanction as Investment Consultant and Director & Executive. /2 Excluding the cases where the SEC Office issued warning letters which are not deemed administrative
ของ early warning ใหสะทอนคาความผันผวนของเงนิ กองทุนที่ตองดํารง และนยิามของหนี้สินพเิศษที่ไมตองนาํมารวมในการคํานวณเงินกองทุนสภาพคลอง สุทธิ ดังนั้น เพื่อใหบริษัทหลักทรัพยและตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ
the application of the standards and how to co-operate to resolve such issues. Enhancing Efficiency of SEC officers The SEC prioritizes the continuous competency development of its officers as seen in
word “draft prospectus” in red letters, at a size not smaller than the size of the general statements in the above-mentioned documents, which shall be clearly visible; (b) a warning statement presenting
เรื่อง การดํารงเงินกองทุนสภาพคลองสุทธิ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 66/2547 เรื่อง การดํารงฐานะทางการเงินของผูไดรับใบอนุญาตเปนตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา 2. การกําหนดระดับ early warning เกณฑป
-redemption rate must be accompanied by the following statements: (a) in case of mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due
under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return as
electronic media. The presentation of such information shall not be more prominent than other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past
other information in the advertisement, and shall have the following statements: (a) a warning stating that “the past performance of (specify the name of the fund) is not indicative of future performance