undertake derivatives business in the category of derivatives brokerage. “assets of client” means: (1) assets which a derivatives broker receives or holds as collateral for satisfying obligations under
ratio summary of the mutual fund via Form 123-2 attached hereto; (5) Total fees, compensation and expenses collected from the mutual fund and unit holders via Form 123-2 attached hereto; (6) Warning on
อยกวา 25 ลานบาท 2. การเปลี่ยนแปลงระดับ early warning สําหรับบริษัทหลักทรัพยและกําหนดระดบั early warning สําหรับผูไดรับใบอนุญาตเปนตวัแทนซื้อขายสัญญาฯ 2.1 กรณีบริษัทหลักทรัพย แกไขระดับ early
deviation Warning • Investments in the mutual fund are not deposits. • The mutual fund’s past performance does not guarantee future results. • Investors may not redeem units during the period of X months
] communication with or providing services to a client, [ii] any warning or [iii] signing acknowledgement or acceptance of the service or risks arising from the service, which is in form of document or other
the evidence demonstrating the acknowledgment of the client with respect of the caution about risks arising from such investment or transaction. While the client has not confirmed on the investment or
ของ early warning ใหสะทอนคาความผันผวนของเงนิ กองทุนที่ตองดํารง และนยิามของหนี้สินพเิศษที่ไมตองนาํมารวมในการคํานวณเงินกองทุนสภาพคลอง สุทธิ ดังนั้น เพื่อใหบริษัทหลักทรัพยและตัวแทนซื้อขายสัญญาฯ
auditors of listed companies (see Key Issues: Disclosure and Transparency). The SEC’s powers include administrative actions, such as warning letters, fines, and the suspension and removal of licenses. It may