: บริษัทจดทะเบียนที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นให้ออกและเสนอขายหุ้น ESOP แล้ว แต่ยังไม่ได้ดำเนินการออกและเสนอขายหุ้นดังกล่าว จะสามารถนำหุ้นดังกล่าวในส่วนของกรรมการเดิมที่ลาออก
หลักทรัพย์ระหว่างบริษัทหลักทรัพย์กับลูกค้า มีข้อตกลงให้บริษัทหลักทรัพย์และบริษัทในเครือสามารถ รับ แลกเปลี่ยน ตรวจสอบ ข้อมูลที่เกี่ยวกับลูกค้า รวมถึงการขอข้อมูลรายงานเครดิต และใช้ข้อมูลของลูกค้าเพื่อการ
ของสำนักงานในการสั่งการให้บริษัทจัดการแก้ไขฐานะ การดำเนินงาน หรือการบริหารงาน ครอบคลุมไปถึงการสั่งให้บริษัทจัดการชดใช้ค่าสินไหมทดแทนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหรือไม่ คำตอบ
17 ธันวาคม 2550 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์
คุณสมบัติของบริษัทจัดการที่จะได้รับความเห็นชอบ ให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ สำหรับวงเงินลงทุนปี 2545
>วันที่ถาม : 04/11/2552 วันที่ตอบ : 09/11/2552 คำถาม : บริษัทในประเทศอังกฤษจะให้คำแนะนำการลงทุนใน UK pension funds
ตอบ: 1. ตามประกาศ ที่ ทธ. 1/2560 ข้อ 12(1) หลักทรัพย์ต่างประเทศที่บริษัทหลักทรัพย์ไทยจะให้บริการแก่ลูกค้าได้ ต้องเป็นหลักทรัพย์ที่มีลักษณะและเงื่อนไขทำนองเดียวกันกับหลักทรัพย์ที่
ออกหุ้นเพื่อจัดสรรให้แก่กรรมการและ / หรือพนักงานโดยมีการออก warrant ให้โดยไม่คิดมูลค่า อยากทราบว่าในวาระการประชุมเรื่องการขอออก ESOP และในวาระการประชุมขอออก
>วันที่ตอบ : 24/01/2562 คำถาม : ข้อ 14 แห่งประกาศ ทน. 87/2558 ที่กำหนดให้ บริษัทจัดการสามารถลงทุนในธุรกรรมทางการเงินอื่นใดได้ทุกประเภทนั้น
แห่งหนึ่งซึ่งประกอบธุรกิจประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล มีความประสงค์ที่จะทำธุรกรรม FX เพื่อลูกค้า (รับเงินบาทจากลูกค้าและนำเงินบาทดังกล่าวไปซื้อ FX กับธนาคารพาณิชย์ในประเทศให้แก่ลูกค้า แล้วฝากเข้าบัญชี