Commission No. Kor Thor. 4/2557 Re: Ongoing Capital Adequacy of Some Specific Intermediaries dated 5 June 2014; (2) Notification of the Securities and Exchange Commission No. Kor Thor. 12/2560 Re: Ongoing
accordance with the guidelines for renewal of approval for investor contacts as prescribed by the Office. The prescription is to ensure that investor contacts who play vital roles in the capital market will
transaction with the best execution for the fund or being vital and beneficial to the fund at that particular time; (2) being an at arm’s length transaction; and (3) in cases where such transaction is cross
/ monitored on an ongoing basis or what process taken to reduce that risk. 9 How is client continuance dealt with in the cases of proposed or ongoing litigation? 10 Has the firm been in any tender process
ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การบริหารความเสี่ยงด้าน IT (ข
) any business operator, which has not been permitted to operate business yet in any particular category, given the SEC Office’s ongoing process of inspection before operating business, shall be exempt
cause damage, or not having any behavior which indicates an ongoing financial problem, including having no reasonable ground to believe that there is a shortcoming or unsuitability encompassing business
comply with the requirements prescribed by the Office. This is to encourage securities companies to organize more in-house training which will support the ongoing personnel’s skill development to be better
เป็นต้นไป (สรุปหลักการประกาศและแผนภูมิในการทำ KYC/CDD และ ongoing KYC/CDD ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 และ 3 ตามลำดับ) 2. สืบเนื่องจากการที่ประเทศไทยเป็นสมาชิกขององค์การสหประชาชาติ และเข้าร่วมประเมินภายใต้โครงการ
the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor 13/2557 Re: Rules in Detail related to Maintenance of Ongoing Capital Adequacy and Provisions in Case of Intermediary Having Failed to Maintain Such