ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 และมาตรา 18 แห่งพระราช

อักษร ซึ่งระบุถึงสิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคู่สัญญาทั้งสองฝ่าย ทั้งนี้ สัญญาหรือข้อตกลงดังกล่าวต้องไม่มีข้อกำหนดในลักษณะที่เป็นการปฏิเสธหรือจำกัดความรับผิดชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า และกรณีทรัพย์สิน

ดำเนินคดี หรือมีประวัติการกระทำความผิดดังกล่าว แต่ได้ดำเนินการให้ผู้บริหารหรือพนักงานที่รับผิดชอบต่อการกระทำที่เป็นเหตุให้ผู้ประกอบธุรกิจมีลักษณะต้องห้ามดังกล่าวออกจากบริษัทแล้ว 4.6 ในช่วงระยะเวลาสิบสอง

และฝ่าฝืนไม่ปฏิบัติ ตามเงื่อนไขการยื่นคำขออนุญาตเลิกประกอบธุรกิจ (มาตรา 20 วรรคสอง ประกอบมาตรา 126) • กรณีที่เป็นนิติบุคคล และการกระทำผิดเกิดจากการสั่งการ / การกระทำของกรรมการ ผู้จัดการ ซึ่งรับผิดชอบใน

(6) ในช่วงระยะเวลาสิบสองเดือนย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดำเนินการ หรือก่อนวันยื่นคำขออนุญาต แล้วแต่กรณี ไม่ปรากฏว่ามีความผิดในลักษณะที่เป็นการจงใจอำพรางฐานะการเงินหรือผลการดำเนินงานที่แท้จริงของผู้

กอบธรุกจิทัง้สอง ประเภท) หรอื ≥ 1 ลา้นบาท (ผูป้ระกอบธรุกจิทีม่คีวามเสีย่งต ่า) • NCR ≥ 7% 3. ก าหนดนยิามของสนิทรัพยแ์ละหนีส้นิในการค านวณ 4. ไมต่อ้งด ารงเงนิกองทนุขัน้ต า่หากไดแ้จง้หยดุประกอบธรุกจิกบั ส

. สำนักงานมีมาตรการผ่อนชำระค่าธรรมเนียมใบอนุญาตตามข้อ 1 หรือไม่ A : 1. บริษัทสามารถนำค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามาลดได้ โดยเป็นไปตามข้อ 17 วรรคสองตามกฎกระทรวง ปี 2551 ซึ่งกำหนดว่า กรณี