ลงทุนในผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน 3) แนวทางในการ identify ลูกค้ากลุ่มเปราะบางและวิธีให้บริการเพิ่มเติม การให้คำแนะนำและวิธีปฏิบัติกรณีไม่มีผู้แนะนำการลงทุนให้บริการ (อธิบาย) ขั้นตอนการ
สั่ง (โปรดอธิบายวิธีการควบคุมและติดตาม) 4. การควบคุมดูแลและตรวจสอบทั้งก่อนและหลังการลงทุน 1. Pre-Trade บริษัทมี การควบคุม ให้การลงทุนเป็นไปตามสัญญาลูกค้า ข้อจำกัดการลงทุนต่าง ๆ และ House view โดย