revised to address the observed deficiencies. 5 Review the previous year’s ACR report with the current year and find out how the action points/concerns have been followed up. 6 Where the firm operates as

. In case of the complaint received by the securities company from a customer and relating to duties executed by its agent, the securities companies shall send such complaint to the agent to find a

) prescribe procedures and methods for reporting to the board of directors or the audit committee in case where compliance officer and compliance unit find breaches of the laws, code of ethics and professional

พลวัต (dynamic IP address) ผู้ประกอบธุรกิจ ต้องมีข้อมูลที่สามารถระบุผู้ใช้งานหมายเลข IP address ในช่วงเวลาที่ใช้งานได้ [ ข้อ 5.1 แนวปฏิบัติ 1(4) ] คณะทำงานกลุ่มย่อย AIMC ผู้ประกอบธุรกิจบางรายอาจไม่สามารถ

services; (4) verify the identity of users in networks, in particular, if the dynamic IP address is used. 5.2 User Access Management Objective: To ensure authorized user access and to prevent unauthorized

คอมพิวเตอร์ได้อย่างชัดเจน โดยเฉพาะกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจใช้หมายเลขประจำเครื่องแบบพลวัต (dynamic IP address) เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีข้อมูล ที่สามารถระบุผู้ใช้งานหมายเลข IP address ในช่วงเวลาที่ใช้งานได้ 5.2