ตัวแปร (structured products) บริษัทจัดการต้องสามารถยกเลิก (unwind) สินทรัพย์หรือตราสารดังกล่าวได้ตลอดเวลา และได้รับชำระคืนเงินต้นเต็มจำนวน เว้นแต่สภาพคล่องนั้นเป็นตราสารแห่งหนี้ขึ้นทะเบียน (4) กรณีที่มีการ
(ข้อ 37) ให้คู่สัญญาทำการคำนวณและแจ้งมูลค่าของสัญญาทุกวันที่ 15 และวันทำการสุดท้ายของเดือน ในกรณีเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติให้คู่สัญญาทำการ update ราคาและแจ้งให้บริษัทจัดการทราบทันที และบริษัทจัดการต้อง unwind
. (c) Addressing significant matters arising during the engagement, considering their significance and modifying the planned approach appropriately. (d) Identifying matters for consultation or
ดำเนินการอย่างไร 2) liquidity risk (มี 2 ประเภท คือ (1) ความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการที่กองทุน/ลูกค้าไม่สามารถเลิกสัญญา (unwind/offset position) ณ ราคาตลาด เนื่องจากการขาดสภาพคล่อง ตลาดยังมีความลึกไม่เพียงพอ
manager Manager Senior Junior Expert in........ Expert in........ Total * The Audit Firm may adjust the details of its position structure by identifying each sublevel of position (if any). ** Specify the
policy to prevent and manage conflicts of interest as prescribed in Clause 17 shall describe at least the following contents: (1) identifying conflicts of interest which may arise in every process of
controlling [M] · Keeping a written policy of security in the place where the user and the concerned person can simply reach [M] 2. Detail of Policy · Identifying clearly the purpose and scope and having a
of information (client verification) (3) record information gathered as well as opinions made under the KYC/CDD process. In identifying the client’s true identity under (1), the securities company must
threats to independence and objectivity and take appropriate actions, including withdrawing from an engagement if effective safeguards could not be applied? 17 Does the firm have a system for identifying
conduct their functions pursuant to such policy. Clause 18 The policy to prevent and manage conflicts of interest as prescribed in Clause 17 shall describe at least the following contents: (1) identifying