A ดำเนินการในฐานะนายหน้าไม่ได้ดำเนินการอย่างตัวแทน โดยบริษัทต่างประเทศ A จะไม่รับหรือส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่เกี่ยวข้องกับการเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตลอดจนไม่เกี่ยวข้องกับการ
> 3.หากการดำเนินการตาม 1. และ 2. ไม่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ สำนักงานจะพิจารณาว่า การดำเนินการดังกล่าวเป็นการประกอบกิจการอื่นตามข้อ 3 แห่งประกาศที่ อธ./น.11/2546 อันเข้าลักษณะที่จะได้รับอนุญาต
ต่อไปจนกว่าจะได้รับการขึ้นทะเบียนอีกครั้งหนึ่ง หรือพ้นระยะเวลาที่ถูกสั่งพักการปฏิบัติงาน ทั้งนี้ บริษัทท่านอาจสั่งการให้เจ้าหน้าที่รายดังกล่าวปฏิบัติงานในหน้าที่อื่นที่ไม่เกี่ยวข้องกับการติดต่อ ชักชวน
ลูกค้าในลักษณะ real time รวมถึงจะต้องไม่อนุญาตให้บุคคลที่มีลักษณะงานหรือตำแหน่งงานที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์เข้าถึงข้อมูลของลูกค้าได้ เพื่อป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่เกี่ยวข้องใช้ข้อมูลของลูกค้าเพื่อ
และข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ บริษัทจะต้องปฏิบัติตามความประสงค์ของลูกค้าด้วย3. บริษัทต้องคำนึงถึงความปลอดภัยของระบบในการจัดส่งข้อมูล การป้องกันมิให้บุคคลอื่นที่ไม่เกี่ยวข้องเข้าถึงข้อมูลของ
ประโยชน์ หากเป็นรายได้ที่มิได้เกิดจากอสังหาริมทรัพย์และไม่เกี่ยวข้องอย่างชัดแจ้ง กองทุนรวมก็ไม่อาจนำมาคำนวณเป็นรายได้ของกองทุนรวมได้ เช่น ในกรณีของ service apartment กองทุนรวมไม่สามารถนำค่าบริการซักรีดมารวม
บริษัทต่างประเทศอาจจะมีการบริหารความเสี่ยงด้วยการออกหุ้นหรือนำ Treasury Stock มาให้สิทธิที่จะซื้อแก่บุคคลอื่นก็ตาม แต่บุคคลอื่นนั้นต้องไม่เกี่ยวข้องกับกรรมการและพนักงานแต่อย่างใด
จัดการกองทุนรวม เนื่องจากไม่เกี่ยวข้องกับการออกหน่วยลงทุนหรือการจัดการลงทุน securities agent จึงไม่ใช่ตัวแทนของบริษัทหลักทรัพย์ตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ มาตรา 100
;ไม่ให้พนักงาน ลูกค้าหรือบุคคลอื่นใดที่ไม่เกี่ยวข้อง เข้าไปในพื้นที่ที่ใช้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ข้อ 5 บริษัทหลักทรัพย์ควรกำหนดจรรยาบรรณของพนักงาน
ตรวจสอบต่อไป เป็นต้น นอกจากนี้ ขอให้ผู้ประกอบธุรกิจและพนักงานพยายามอย่างเต็มที่ (best effort) ในการควบคุมดูแลไม่ให้ผู้ที่ไม่เกี่ยวข้องสามารถเข้าถึงหรือรับรู้ข้อมูลของลูกค้า 4. การส่งคำสั่ง