เสร็จรับเงิน และใบแสดงยอดทรัพย์สินของลูกค้าคงเหลือ เป็นต้น และเมื่อมีการยกเลิกแบบฟอร์มดังกล่าวควรมีการประทับตราแสดงการยกเลิกให้ชัดเจนด้วย (4) ไม่ให้พนักงาน ลูกค้าหรือบุคคลอื่นใดที่ไม่เกี่ยวข้อง เข้าไปใน
จากบริษัทจัดการ จะถือเป็นข้อมูลลับที่มิพึงเปิดเผยแก่ผู้ที่ไม่เกี่ยวข้อง (3) ประเด็นอื่น ๆ กรณีการเปิดเผยข้อมูลพอร์ตการลงทุนของกองทุนเปิด (รวมถึงกองทุนรวมตลาดเงิน) เพิ่มเติมบนเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ เป็น
investment unit redemption of gold ETF : (a) risk management system; (b) internal control system; (c) security system for investors’ information in order to prevent unrelated and unauthorized persons from
ที่สำนักงานได้รับนั้น เป็นข้อมูล เดียวกับที่ผู้ส่งข้อมูลได้นำส่ง (3) กำหนดกระบวนการทางเทคนิคในการรักษาความปลอดภัยข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ เพื่อป้องกันมิให้บุคคลอื่นที่ไม่เกี่ยวข้องล่วงรู้ข้อมูลที่รับส่ง
ประสงค์จะนำเงินไปซื้อสินทรัพย์หรือลงทุนในกิจการอื่นที่ไม่เกี่ยวข้องกับ การดำเนินธุรกิจในปัจจุบัน ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องอธิบายเกี่ยวกับประเภทสินทรัพย์หรือลักษณะกิจการที่จะลงทุนและสถานะการลงทุนด้วย รวมทั้งจำนวน
สำคัญ ให้มีความมั่นคงปลอดภัยและป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่เกี่ยวข้องเข้าถึงพื้นที่ดังกล่าว ข้อ 19 ในกรณีที่เป็นทรัพย์สินสารสนเทศประเภทอุปกรณ์ นอกจากมาตรการเพื่อ สร้างความมั่นคงปลอดภัยทางกายภาพและสภาพแวดล้อม
ที่ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้องกับงานข้างต้นเข้าไปในห้อง (เช่น มีบัตรและรหัสผ่าน เป็นต้น) มีระบบบันทึกข้อมูลบุคคลที่เข้าออกห้อง และเครื่องคอมพิวเตอร์ภายในห้องต้องกำหนดรหัสผ่านเพื่อป้องกันบุคคลที่ไม่เกี่ยวข้อง
authorities to customers or unrelated persons. Chapter 4 Record Keeping and Retention of Records ______________________________ Clause 22. Securities company shall maintain and record all documents and
บุคคลที่ไม่เกี่ยวข้องเข้าไปใช้งานได้ มีระบบบันทึก (“log file”) การเข้าใช้งาน การเรียกดูการแก้ไข โดยจัดเก็บ log file ไว้ ตามหลักเกณฑ์ของประกาศสำนักงานที่เกี่ยวข้อง ส่วนที่ 2 มาตรการควบคุมภายในและการกำกับ