which case a special committee will be appointed to consider the case and conduct an investigation to ensure transparency and fairness. Complaint Against SEC Complaint / Inquiries SEC Complaint Form SEC
Consideration of Regulations on Supervision of Business and Market Intermediaries, Sales Conduct and Provision of Investment Advice Member of the Sub-committee on Consideration of Regulations on Issuance and
Supervision of Business and Market Intermediaries , Sales Conduct and Provision of Investment Advice Experiences Independent Director, Audit Committee Member, and Corporate Governance Committee Member
Act. (3) Principles maintaining high grade: 15 Principles - Maintaining Fully Implemented o Collective Investment Schemes: eligibility, governance, organization and operational conduct, and
Competitiveness Code of Conduct and Code of Ethics The Board-Level Code of Governance specifies the following areas: Board Composition and Structure , for instance, nomination procedure, term of office and sub
Act. (3) Principles maintaining high grade: 15 Principles - Maintaining Fully Implemented o Collective Investment Schemes: eligibility, governance, organization and operational conduct, and
: https://www.iosco.org/about/?subsection=display_committee&cmtid=12 2. Policy Committee on Retail Investors : This committee has been established in 2013 with mandates to conduct IOSCO’s policy work on
กับดูแล 3 แห่งคือ ก.ล.ต. ธนครแห่งประเทศไทย และสำนักงน คณะกรรมกรกำกับและส่งเสริม กรประกอบธุรกิจประกันภัยประสนงน กันในกรบังคับใช้กฎหมยด้นกร กำกับดูแลกรให้บริกรแก่ลูกค้อย่ง เป็นธรรม (market conduct) เพ่ือ
กรอบเชิงจริยธรรมและจรรยาบรรณ (code of conduct and code of ethics) 3 ทั้งน้ี แนวทางธรรมาภิบาลของ ก.ล.ต. ไดมี้การทบทวนหลกัการและแนวปฏิบติัใหเ้ป็นปัจจุบนัสอดคลอ้งกบั พระราชบญัญติัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหล
เช่น มำตรฐำนบัญช ีเทคโนโลยทีำงกำรเงนิ และกำรเงนิทีย่ัง่ยนื เมือ่วนัที ่1 กนัยำยน 2563 รวมถงึอยู่ระหว่ำงสรปุเนือ้หำของ MOU กบั Financial Conduct Authority (FCA) ด้ำนกำรปรึกษำหำรอื กำรให้ควำมร่วมมือ และกำร