Translation (Translation) PAGE (Translation) -45- Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor/Nor. 26/2549 Re: Forms of Financial Statement of a Securities Company ___________ By...
- - xxx 3.2 เงินกู้สกุลเงิน US Dollar 60 ล้าน ดอลลาร์สหรัฐอเมริกา LIBOR-0.30 xxx xxx 4. หุ้นกู้ 4.1 หุ้นกู้ไม่มีหลักประกัน ครบกำหนด ส.ค. 46 จำนวน 1 ล้านหน่วย 6.3 xxx - - - xxx 4.2 หุ้นกู้ด้อยสิทธิ สกุลเงิน
checklist for monitoring element? If yes, please provide us that checklist. If no, how does the firm carry out inspection to evaluate its compliance with its policies and procedures 5 Does the firm perform
Exchange ซึ่งเป็นตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในสหรัฐอเมริกาที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Commodity Futures Trading Commission ของสหรัฐอเมริกา (US CFTC) ได้เริ่มเปิดให้บริการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิง
, please provide us the result of quality review. 5 Does the firm establish the progression route within the firm out of training contract and how senior managers/directors/ partners promoted – what criteria
” assessment results in the part relating to auditing? Yes No Have you ever been inspected the audit quality by the audit oversight authority? Yes No If yes, please provide us the latest results of the
การล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (3) ส่วนที่ 3 มาตรการป้องกันและจัดการการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 3.1 การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.2
ทรัพย์หรือบริษัทสมาชิกศูนย์ซื้อขาย หลักทรัพย์เพื่อกองทุนส่วนบุคคล (soft dollar) · (ฉ) หลักปฏิบัติในการปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน (fair treatment) · (ช) หลักปฏิบัติในการทำธุรกรรมดังต่อไปนี้กับ
บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 ด้วย 3.3.2 กองทุนรวมตลาดเงินในประเทศ (MMF) ที่ลูกค้าได้ลงทุนในลักษณะ dollar cost average (saving plan
จัดเก็บหลักฐานในเรื่องดังกล่าวให้สำนักงานตรวจสอบได้ ส่วนที่ 3 มาตรการป้องกันและจัดการการกระทำที่อาจมีความขัดแย้งทางประโยชน์ กรณีการรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการประกอบธุรกิจ (soft/ hard dollar) 3.1 รับ