หัวข้อ due diligence หน้า 1 บทนำ ในการจัดเตรียมข้อมูลของบริษัทมหาชนจำกัดเพื่อให้มีความพร้อมในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน ที่ปรึกษาทางการเงินจะต้องศึกษาข้อมูลของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือที่
หัวข้อ due diligence หน้า 1 บทนำ ในการจัดเตรียมข้อมูลของบริษัทมหาชนจำกัดเพื่อให้มีความพร้อมในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน ที่ปรึกษาทางการเงินจะต้องศึกษาข้อมูลของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือที่
services which the firm cannot render to their audit clients? a. If “yes,” describe the policy b. If “no,” describe how the firm monitors its independence 18 Does the firm review unpaid fees from clients to
and coins holding by the company, including miscellaneous cash, money orders, postal bills, due cheques still have not yet been deposited, travelers’ cheque s and bank drafts 2) bank deposits in current
settling the assets with outstanding obligations to the following third parties: (a) a person related to the transactions of derivatives trading or securities trading of the client , in which case the
held by a fund at an amount more than seventy five percent of its outstanding shares and representing more than seventy five percent of its total voting rights; (f)7 the debt instruments issued by the
market, and etc , the Client may sustain a loss due to its outstanding position in derivatives contracts at settlement date. 3.5 Risk Associated with Failure to Execute Stop Loss Order A derivatives agent
holds shares more ten percent of the outstanding shares. No. Name Number of shares (thousand unit) Percentage of the outstanding shares (%) 1 2 3 4 Part 3: Purpose of submitting an application □ 3.1 For
three business days from the date when a report on securities analysis has been disseminated to investors; (c) the period where there are outstanding securities trading orders of clients; (d) the period
to manage the investment for the investor with honesty, due care and with the interest of client prior to the interest of it own. Nevertheless, the organisational structure shall be in line with the