> กรณีผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Lead-underwriter) จัดสรรหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ที่ร่วมจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Co-underwriter) ถือว่าเข้าข่ายกระทำความผิดหรือไม่ คำตอบ :
ตอบ : 02/09/2563 คำถาม : การที่ underwriter จะไม่เปิดเผยข้อมูลรายชื่อลูกค้าที่ได้ทำหน้าที่จัดจำหน่ายตราสารหนี้ให้กับ issuer จะทำได้หรือไม่
19 ตุลาคม 2544 กำหนดให้บุคคลที่ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) จะตั้งให้เป็นตัวแทนจำหน่ายหุ้นในประเทศต้องเป็นผู้ได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงาน นั้ สำนักงานขอซักซ้อมความเข้าใจเรื่องดัง
single entity limit ในตราสารที่มีผู้ค้ำประกัน - เดิม : บลจ. สามารถเลือกคำนวณ single entity limit ที่ผู้ค้ำประกัน (“guarantor”) แทน
; (1) กรณีการลงทุนใน TB/LB/CB ที่เสนอขายในตลาดแรก (primary market)กับบุคคลที่เกี่ยวข้อง เช่น กองทุนซื้อตราสารดังกล่าวกับธนาคารแม่ที่เป็น underwriter เป็นต้น (2) กรณีการ
หน้าที่จ่ายค่าจองซื้อให้กับผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ไทย (Underwriter: “UW”) ก่อนในระหว่างที่ผู้ออกหลักทรัพย์ (“issuer”) จะต้องไปดำเนินการเพิ่มทุนจนเสร็จสิ้น และรับหุ้นดังกล่าวเข้าบัญชี
(broker) การค้าหลักทรัพย์ (dealer) หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น ซึ่งลักษณะของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในแต่ละประเภทดังกล่าวมีการดำเนินการบาง
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ต้องเน้นย้ำให้คนขายอธิบายเพิ่มเติมในข้อมูลดังกล่าวให้ผู้ลงทุนรับทราบก่อนการตัดสินใจลงทุนด้วย (2) กรณี
; บริษัทจัดการและผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter
ความรับผิดชอบและความระมัดระวัง (fiduciary duties)และต้องไม่ cherry picking (ประกาศที่ สน. 93/2558) โดยกำหนดให้ บลจ. ต้องใช้ issue rating หากไม่มี บลจ. สามารถใช้ issuer rating24 หรือ guarantor