provisions under Division 2: Supervision and Control of Chapter 4: Securities Business of the SEA, in whole or in part. 1.3 Paid-up registered capital of securities company The SEC has discretionary power to
transferee on the back of the certificates. In such event, the securities issuing company or the registrar, as the case may be, shall enter the transfer in the register and certify such transfer on the
transfer, shall submit the application to the securities issuing company or the registrar together with the securities certificates which he has signed his name as the transferee on the back of the
provision: “SECTION 96 The SEC may require a securities company to have a paid-up registered capital in an amount specified for operation of securities business in any particular category or manner.” SECTION
purchase or sell a securities with a [concurrent] agreement to sell back or buy back such securities; (3) any contract or trade as specified in the notification of the SEC. SECTION 5. Any derivatives
purchase or sell a securities with a [concurrent] agreement to sell back or buy back such securities; (3) any contract or trade as specified in the notification of the SEC. SECTION 5. Any derivatives
) or (2) has control; (4) any other persons as specified in the notification of the Capital Market Supervisory Board. When any person acts with understanding or agreement that if the company enters into
. มีการจดัท าบนัทึกความเขา้ใจ (Memorandum of Understanding) กบัหน่วยงานก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศ เพื่อเสริมสร้างความร่วมมือกบั หน่วยงานก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศในการก ากบัดูแลโดยการแลก
บนัทึกความเขา้ใจ (Memorandum of Understanding) กบัหน่วยงานก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศ เพื่อเสริมสร้างความร่วมมือกบัหน่วยงาน ก ากบัดูแลดา้นการเงินของต่างประเทศในการก ากบัดูแลโดยการแลกเปล่ียนขอ้มูลและ
may not require a securities company to have a paid- up registered capital in an amount specified for operation of any particular category of securities business, except for a security company operating