ultimate controlling person, falls into one of the following situations, securities company shall classify the customer into a group that extra care is given and enhanced KYC/CDD process must be performed
Audit Firm Name: Subject : Leadership Responsibility Prepared by Date LEADERSHIP RESPONSABILITIES FOR QUALITY WITHIN THE FIRM Particulars Reference / Guidance Notes Description 1 Who is the ultimate
ultimate shareholders, for example, those identified as a holding company or a nominee account, identify the persons or the group of persons who are genuinely the ultimate shareholders and their core
Securities and Exchange Commission hereby issues the following regulations: Clause 1 The management of funds of juristic entities under the same business group shall not be regarded as the undertaking of
management of the private fund, using knowledge and competence as a professional. The securities company shall enter into a written agreement with a person or a group of persons who has authorized the
businesses shall have the meaning as defined in the International Accounting Standard 24: Related Party Disclosures. Please provide the information of the ultimate shareholder of the Audit Firm. If the major
ดำเนินงานของผู้ขอผ่อนผันอย่างมีนัยสำคัญ (เช่น มีการส่งบุคคลเข้าเป็นกรรมการที่มีอำนาจจัดการ (authorized director) ในผู้ขอผ่อนผัน) และมีบุคคลอื่นเป็นผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate shareholder) (เช่น ผู้
identity of the client , the ultimate beneficiary for the securities trading of the client , and the controlling person of the client , and consider and arrange sufficient information or evidentiary
the registration certificate of juristic person / documents related to establishment of a group of persons; (7) Copy of the financial statements for the three most recent financial years or a copy of
ให้ข้อมูล ultimate shareholder ของสำนักงานสอบบัญชี โดยหากผู้ถือหุ้นใหญ่ของสำนักงานสอบบัญชีเป็นบริษัทโปรดระบุรายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทแห่งนั้นมาด้วย เพื่อที่ทำให้สำนักงานทราบได้ว่าบุคคลธรรมดารายใด