Audit Firm Name: Subject : Leadership Responsibility Prepared by Date LEADERSHIP RESPONSABILITIES FOR QUALITY WITHIN THE FIRM Particulars Reference / Guidance Notes Description 1 Who is the ultimate
units and personnel who have an opportunity to access such insider information and the work units and personnel who have the opportunity to take advantage of such insider information . Clause 6 A
opening accounts or engaging in business relationships with a securities company, but not including provident funds under the provident fund laws; (3) “ultimate beneficial owner of the transactions” means a
customers or the public in any matter concerning the price, value and nature of the securities involved; (3) engage in any act which may cause damage or constitute an unfair advantage to its customers or
prohibited characteristics such as the relevant amount of money and transactions; (c) the person who has taken advantage from the prohibited characteristics. (2) subordinate factors which is the facts that the
businesses shall have the meaning as defined in the International Accounting Standard 24: Related Party Disclosures. Please provide the information of the ultimate shareholder of the Audit Firm. If the major
ดำเนินงานของผู้ขอผ่อนผันอย่างมีนัยสำคัญ (เช่น มีการส่งบุคคลเข้าเป็นกรรมการที่มีอำนาจจัดการ (authorized director) ในผู้ขอผ่อนผัน) และมีบุคคลอื่นเป็นผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate shareholder) (เช่น ผู้
ให้ข้อมูล ultimate shareholder ของสำนักงานสอบบัญชี โดยหากผู้ถือหุ้นใหญ่ของสำนักงานสอบบัญชีเป็นบริษัทโปรดระบุรายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทแห่งนั้นมาด้วย เพื่อที่ทำให้สำนักงานทราบได้ว่าบุคคลธรรมดารายใด
เกี่ยวข้องกัน โปรดให้ข้อมูล ultimate shareholder ของสำนักงานสอบบัญชี โดยหากผู้ถือหุ้นใหญ่ของสำนักงานสอบบัญชีเป็นบริษัทโปรดระบุรายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทแห่งนั้นมาด้วย เพื่อที่ทำให้สำนักงานทราบได้ว่าบุคคล
behavior indicating unfair practices or taking advantage of the investors in securities or derivatives trading or aids or abets or used to aid or abet the others in connection with such behavior. Part 3