Audit Firm Name: Subject : Leadership Responsibility Prepared by Date LEADERSHIP RESPONSABILITIES FOR QUALITY WITHIN THE FIRM Particulars Reference / Guidance Notes Description 1 Who is the ultimate
opening accounts or engaging in business relationships with a securities company, but not including provident funds under the provident fund laws; (3) “ultimate beneficial owner of the transactions” means a
persons who demand information to get a convenient access without requirement for member subscription; and (c) giving advice without any core objectives of providing advisory services to other persons
businesses shall have the meaning as defined in the International Accounting Standard 24: Related Party Disclosures. Please provide the information of the ultimate shareholder of the Audit Firm. If the major
ดำเนินงานของผู้ขอผ่อนผันอย่างมีนัยสำคัญ (เช่น มีการส่งบุคคลเข้าเป็นกรรมการที่มีอำนาจจัดการ (authorized director) ในผู้ขอผ่อนผัน) และมีบุคคลอื่นเป็นผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate shareholder) (เช่น ผู้
identity of the client , the ultimate beneficiary for the securities trading of the client , and the controlling person of the client , and consider and arrange sufficient information or evidentiary
ให้ข้อมูล ultimate shareholder ของสำนักงานสอบบัญชี โดยหากผู้ถือหุ้นใหญ่ของสำนักงานสอบบัญชีเป็นบริษัทโปรดระบุรายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทแห่งนั้นมาด้วย เพื่อที่ทำให้สำนักงานทราบได้ว่าบุคคลธรรมดารายใด
เกี่ยวข้องกัน โปรดให้ข้อมูล ultimate shareholder ของสำนักงานสอบบัญชี โดยหากผู้ถือหุ้นใหญ่ของสำนักงานสอบบัญชีเป็นบริษัทโปรดระบุรายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทแห่งนั้นมาด้วย เพื่อที่ทำให้สำนักงานทราบได้ว่าบุคคล
nominee account / holding company - ให้บริษัทระบุ ultimate shareholder ของผู้ถือหุ้นรายดังกล่าว และธุรกิจหลักของ ultimate shareholder โดยให้บริษัทรับรองเป็นลายลักษณ์อักษร ทั้งนี้ บริษัทควรมีเอกสารหลักฐาน