เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า ลงวันที่ 23 ธันวาคม พ.ศ. 2563 ซึ่งได้กำหนดแนวทางเกี่ยวกับ การรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้าโดยการนำเทคโนโลยีมาใช้เพื่อทำความรู้จักลูกค้าและ
ต้องสำรองจ่ายไปก่อน การจัดทำบัญชีเกี่ยวกับการรวบรวมทรัพย์สินและค่าใช้จ่าย และการดำเนินการแจกจ่ายทรัพย์สิน รวมถึงให้จัดทำคู่มือการทำงานของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ที่มีขั้นตอนการทำงานตั้งแต่ก่อนการพิจารณา รับทำ
) พ.ร.บ.ทรัสต์ฯ กำหนดให้พนักงานเจ้าหน้าที่มีอำนาจหน้าที่ในการรวบรวมเอกสารหลักฐานและข้อมูล ที่เกี่ยวข้อง และตรวจสอบการกระทำความผิดหรือการดำเนินการที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจทรัสตีตาม พ.ร.บ.ทรัสต์ฯ โดยได้กำหนด
ข้อมูลจราจรทางคอมพิวเตอร์ที่เกี่ยวข้องด้วย เป็นต้น นอกจากนี้ ในกรณีที่หน่วยงานกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลของต่างประเทศร้องขอ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. มีอำนาจให้ความช่วยเหลือในการรวบรวมหรือตรวจสอบข้อมูลที่จำเป็น
จำกัดเกี่ยวกับความสามารถของลูกค้าในการปฏิบัติตามข้อตกลง ในการใช้ บริการไม่ว่าขณะใด ๆ 5. การรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า 5.1 (ระบุชื่อตำแหน่ง ฝ่ายงาน) ทำหน้าที่ติดต่อรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้า
เทคโนโลยีสารสนเทศที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ 8.2. มีการรวบรวมรายการข้อมูลและการจัดชั้นความลับของข้อมูล (Optional) ประกอบด้วย - ทะเบียนข้อมูล - ระดับความสำคัญ - เจ้าของข้อมูล - มาตรการควบคุมและรักษาความปลอดภัยข้อมูล 9
กำหนด พร้อมทั้งให้คำปรึกษา ติดตามความเสี่ยง และทบทวนการควบคุมความเสี่ยงด้าน IT ให้อยู่ในระดับ ความเสี่ยงที่ยอมรับได้ โดยมีการรวบรวมและเชื่อมโยงความเสี่ยงด้าน IT กับความเสี่ยงด้านอื่น และนำเสนอผลการบริหาร