as investment advisor or derivatives investment advisor on the condition of not involving in the data collection or the data processing to publish advice on the website or electronic media, including
collection or any other compensation to be collected from the securities issuer. Clause 5/1 ( In the case where the Office has considered that the applicant for a license under Clause 3 has the accurate and
UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 30 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Nor Por. 3/2559 Re: Guidelines for Establishment of Information Technology System ______________________ Whereas the Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor. 35/2556 Re: Standard Conduct of Business, Management Arrangement, Operating Systems...
trustee under the first paragraph. The SEC Office has the power to specify in its notification the rules, conditions and procedures relating to collection, disposal or allocation of the property specified
clients’ order for accuracy and completeness disbursement 1.5 Control of receipt and disbursement of money including relevant documents 1.6 Collection and delivery of financial and other relevant documents
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Codified up to No.12 As of 6 August 2018 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 43 FNotification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Nor. 1/2554 Re: Rules, Conditions and Procedures for Establishment and Management of Infrastructure Funds _____________ By virtue of Section 16/6 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), as amended by the Securities and Exc...
และความในหมวด 5 ส่วนที่ 1 เรื่อง การรวบรวมและประเมินข้อมูลลูกค้า แห่งประกาศ ที่ ทธ. 35/2556 จึงกำหนดแนวทางปฏิบัติสำหรับผู้ประกอบธุรกิจไว้ ดังนี้ ข้อ 1 ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้แบบฟอร์มมาตรฐานที่แนบท้าย
ทางด้านเศรษฐกิจ การเงิน การลงทุน รวมทั้งการศึกษา การรวบรวม การวิเคราะห์ การเผยแพร่ข้อมูล ในลักษณะการนำเสนอ การจำหน่ายแก่ประชาชน หรือ การจัดอบรมสัมมนา ทั้งนี้ เพื่อให้ประชาชนใช้ประกอบการตัดสินใจในการ
(Translation) PAGE 112 (Translation) Securities and Exchange Act B.E. 2535 (As Amended) _________________ BHUMIBOL ADULYADEJ, REX., Given on the 12th day of March B.E. 2535; Being the 47th Year of the Present Reign. His Majesty King Bhumibol Adulyadej is graciously pleased to proclaim that: Whereas it is expedient to enact a law on the securities and exchange; Be it, therefore, enacted by His Majesty the King, by and with the advice and consent of the National Legislative Assembly functioning as...
ตามส่วนที่ 1 ของหมวด 5 แห่งประกาศที่ ทธ. 35/2556 ในส่วนที่เกี่ยวกับการรวบรวมและประเมินข้อมูลของลูกค้าในช่วงที่อยู่ระหว่างการทดสอบแล้ว ข้อ 2 ผู้ประกอบธุรกิจสามารถทดสอบกระบวนการรวบรวมและประเมินข้อมูลของ