งานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน(compliance unit) จัดทำและดูแลบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ซึ่งหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานต้องติดตามการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชีดังกล่าว (watch
ถูกอนุมัติ ลงนาม หรือตรวจสอบ ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด (3) การจัดให้มีมาตรการป้องกันมิให้เกิดรายการที่มีเหตุสงสัยในลักษณะเดิมซ้ำอีก เช่น การขึ้นรายชื่อลูกค้าที่ต้องเฝ้าระวัง (watch list) เพื่อ
เป็น underlying (กำหนดหลักทรัพย์ดังกล่าวในทะเบียน Watch List และ Restricted List) และกำหนดสิทธิในการเข้าถึงข้อมูลตามหลัก need to know เป็นต้น 3.
ติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการ
>2.4 ระบบการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เป็นลายลักษณ์อักษร รวมถึงการแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการห้ามและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ (watch list และ restricted list) ที่รัดกุม
;การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน 4.1 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch