(Translation) PAGE 20 (Unofficial Translation) The Trust for Transactions in Capital Market Act( B.E. 2550 (2007) ________________ BHUMIBOL ADULYADEJ, REX., Given on the 30th Day of December B.E
ascertain whether any outstanding amounts may impair the firm’s independence? a. If “yes,” answer the following questions: - Who does this? - How often is it done? - Have there been any such situations during
undertake trust business under the following rules and conditions: Clause 1. In this Notification: “Securities company” means a company which obtains a license under the law on securities and exchange to
บทนำ 2 9 เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง หลักเกณฑ์การออกและเสนอขาย หน่วยทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐานต่างประเทศ (Infrastructure Trust ต่างประเทศ) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
แบบคำขอ แบบ PE trust - 2 2 2 แบบคำขอจดแจ้งการเป็นกิจการเงินร่วมลงทุน (ชื่อของทรัสต์เพื่อกิจการเงินร่วมลงทุน) ส่วนที่ 1 รายละเอียดของทรัสต์เพื่อกิจการเงินร่วมลงทุน 1. ชื่อผู้จัดการทรัสต์
as specified in the Securities and Exchange Act B.E.2535 (1992) , the Trust for Transactions in Capital Market Act B.E. 2550 (2007), and the Notification of the SEC Office regarding Approval of
personnel directly responsible for fund management so as to ascertain and examine the acts of such personal; (b) methods and locations for the keeping of documents and evidences to be prepared for or used in
securities trading of the client, and provide sufficient data or documentary evidence to ascertain a client’s financial status and debt repayment ability. In case of a retail client , the securities company
Establishment of Company under the law of the jurisdiction where such foreign ETF is established – in case of foreign ETF established by an investment company; or [ ] (b) Trust Instrument or Trust Agreement – in
……................ working for ……..(NAME OF AUDIT FIRM)......, wish to apply for an approval of the SEC Office to be an auditor of businesses under the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) and the Trust for