ผู้ถือหลักทรัพย์รายใดไม่ประสงค์จะถือหลักทรัพย์ของกิจการต่อไป ผู้ถือหุ้นใหญ่รายใหม่ก็จะต้องมีช่องทางในการเสนอซื้อหลักทรัพย์นั้นอย่างเป็นธรรม (fair exit and fair treatment) หลักสำคัญอีกประการหนึ่ง คือ การ
management of the mutual fund may cause damage or unfair treatment to the investors. (5) The operation of the mutual fund is inconsistent with the approved scheme. In this connection, the SEC has the power
treatment. Requirements for a resolution to be passed by the unitholders (1) In case of amalgamation/merger of the mutual fund with the same investment policy and level of risk spectrum, must obtain
follows: Protection of shareholders' right and fair treatment of shareholders Transparent and fair shareholding structure; Directors, executives and major shareholders do not have conflict of interests or
เป็นผลให้มีบุคคลใดเป็นผู้ถือหุ้นบริษัทหลักทรัพย์ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมตั้งแต่ร้อยละสิบขึ้นไปของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด การเปลี่ยนแปลงนั้นต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลัก
บุคคลดังกล่าว มีความเหมาะสมที่จะเป็นผู้ถือหุ้นจำนวนมากในบริษัทหลักทรัพย์นั้นหรือไม่ นอกจากนั้น ยังสมควรเพิ่มเติมหลักเกณฑ์การจัดเก็บค่าธรรมเนียมใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เพื่อให้เหมาะสมยิ่งขึ้น และ
มหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ ให้รัฐมนตรีกำหนดเงื่อนไขให้ใบอนุญาตใหม่ที่จะออกและคำสั่งยกเลิกใบอนุญาตเดิมนั้นมีผลเมื่อได้มีการโอนสิทธิการ เป็นสมาชิกแล้ว ข้อ 7 เมื่อบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัด
หลักทรัพย์นั้น ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ