บริษัทหลักทรัพย์ไทย นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.นธ.(ว) 25/2562 เรื่อง ขอขอบคุณในความร่วมมือเกี่ยวกับการป้องกันการมี
: IOD) นั้น สำนักงานขอเรียนว่า ปัจจุบันมีผู้ประกอบธุรกิจที่ได้เข้าร่วมโครงการ CAC แล้วจำนวนหลายราย ซึ่งการเข้าร่วมโครงการดังกล่าวจะช่วยให้ผู้ประกอบธุรกิจสมารถประเมินตนเองในการกำหนดนโยบายและ
ที่สามารถรองรับปริมาณการซื้อขายได้อย่างเพียงพอ และสามารถตรวจสอบความสามารถในการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ของผู้ใช้บริการได้ ก่อนมีการส่งคำสั่งซื้อขาย (ข) มีระบบชำระราคา
ที่ให้บริการ และในกรณีที่เป็นการให้บริการระบบจับคู่คำเสนอซื้อเสนอขายจะต้องเปิดเผยการจัดลำดับและการจับคู่คำสั่งซื้อขายด้วย (ค) ประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่สามารถซื้อขาย
เวลาดังกล่าวด้วย งบการเงินประจำรอบปีบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องผ่านการตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ทั้งนี้ การจัดทำบัญชีให้ถือปฏิบัติตาม
ยืนยันความถูกต้องจากผู้ที่เกี่ยวข้องที่มีผลต่อการตัดสินใจใช้บริการเกี่ยวกับการลงทุนของลูกค้า จนกว่าจะได้มีการตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลเป็นที่เรียบร้อยแล้ว และในระหว่างรอการตรวจสอบ ผู้ประกอบธุรกิจ
ได้กำหนดไว้เป็นอย่างอื่น งบการเงินประจำรอบปีบัญชีของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องผ่านการตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ทั้งนี้ การจัดทำบัญชีให้ถือปฏิบัติ
㈎ᔎ䠎ⴎ䀎ᤎ㜎䠎ⴎ㘎䠎ᔎ䤎ⴎℎ㔎Ў✎㈎ℎ䀎⬎ℎ㈎『⨎ℎᤀ䠎㈎䀎㜎䠎ⴎᘎ㜎ⴎ䄀┎『ℎ㔎ᬎ⌎『⨎㐎ᜎ㐎㈎Ḏ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 ระบบตรวจสอบและควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพ โดยต้องคำนึงถึงเรื่อง ดังนี้ ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ā⤎숀 การรักษาความลับ
㜎䠎ⴎᘎ㜎ⴎ䄀┎『ℎ㔎ᬎ⌎『⨎㐎ᜎ㐎㈎Ḏ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 ระบบตรวจสอบและควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพ โดยต้องคำนึงถึงเรื่อง ดังนี้ ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ā⤎숀 การรักษาความลับ ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ȁ⤎숀 การรับและจัดการข้อร้อง
䀎⬎ℎ㈎『⨎ℎᤀ䠎㈎䀎㜎䠎ⴎᘎ㜎ⴎ䄀┎『ℎ㔎ᬎ⌎『⨎㐎ᜎ㐎㈎Ḏ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 ระบบตรวจสอบและควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพ โดยต้องคำนึงถึงเรื่อง ดังนี้ ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ā⤎숀 การรักษาความลับ ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ȁ⤎숀 การรับ