การทุจริตและประพฤติมิชอบที่ผ่านมาพบว่ามีการตรวจสอบถ่วงดุลและมีการควบคุมที่เพียงพอ เหมาะสม และยังไม่พบสถิติเรื่องร้องเรียนเกี่ยวกับการทุจริตและประพฤติมิชอบของพนักงาน ทั้งนี้ เพื่อให้เป็นไปตาม แนวทางการ
(trust and confidence) ในตลาดทุนและต่อสำนักงานเป็นประเด็น ที่ต้องให้ความสำคัญเป็นอันดับแรกและให้น้ำหนักมากที่สุด โดยสำนักงานควรเพิ ่มประสิทธิภาพและ ความรวดเร็วในการบังคับใช้กฎหมาย การตรวจสอบและนำผู้กระทำ