หรือมีความซับซ้อน (“risky / complex product”) (1) กรณีหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีการลงทุนแบบซับซ้อน ให้หมายถึง กองทุนรวมที่มีการลงทุนใน derivatives ที่มีกลยุทธ์แบบซับซ้อน (complex strategic investment
services performance of the cloud provider; (d) procedures for data migration to the new cloud provider in case of any replacement of the cloud provider. Clause 10 An intermediary shall have in place the
13 [แนบท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 46/2561 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 70/2561 (ฉบับที่ 10)] คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น ของบริษัทหลักทรัพย์/ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำหรับการพิจารณาให้ความเห็นชอบบุคลากร ซึ่งยื่นคำขอตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป กรณี ที่ ประสบการณ์ทำงาน* คุณสมบัติของบุคคล ที่ขอความเห็นชอบ* ประสบการณ์การทำงาน ที่เกี่ยวข...
13 [แนบท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 56/2563 (ฉบับที่ 12)] คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น ของบริษัทหลักทรัพย์/ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กรณี ที่ ประสบการณ์ทำงาน* คุณสมบัติของบุคคล ที่ขอความเห็นชอบ* ประสบการณ์การทำงาน ที่เกี่ยวข้อง ผ่านการอบรมหลักสูตรการกำกับดูแลกิจการที่ดี ที่สำนักงานยอมรับ 1 สำเร็จการศึกษาปริญญาตรีหรือเท...
ประเมิน และทบทวนผู้ให้บริการ 5. ขั้นตอนการโอนย้ายข้อมูล (data migration) ไปยัง ผู้ให้บริการรายใหม่ ในกรณีที่มีการเปลี่ยนผู้ให้บริการ [ ข้อ 2.2 แนวปฏิบัติข้อ 3 ทั้งหมด ] คณะทำงานกลุ่มย่อย AIMC ขอให้ทั้งหมด
, evaluation, and review of the services performance of the cloud provider; (d) procedures for data migration to the new cloud provider in case of any replacement of the cloud provider. Additional Guidelines 3
in connection with any capital market product having high-risk or complex characteristics under Clause 29(2), (3), (4), (5), (6), (7), (8) and (10), shall come into force as from 1 January 2017; and (4
; “ capital market product having high-risk or complex characteristics ”5 means the following capital market products: (1) investment units having high-risk or complex characteristics including: (a) investment
market product having high risk or complex characteristics shall comply with the regulations under Chapter 6; (7) receiving trading orders of capital market products outside the offices of intermediaries
(complex strategic investment) หรือการลงทุน ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความซับซ้อน (exotic derivatives) “บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน