ข้อเสนอหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับ affiliated transaction ของกองทุนรวม PAGE ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 44/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
. /25..) Guideline Prop Trade(นป. /25..) Guideline COI(นป. /25..) ประกาศเดิม : - ทธ.63/2552 - ทน.27/2552 - สน. 29/2549 1. นโยบายป้องกัน churning 2. การทำ affiliated transaction - การกำหนดบุคคลที่
to undertake securities business in the category of securities dealing; “counter trader” means a person who trade securities with securities company; “client” means a counter trader which is not a
person who, in the ordinary course of business, holds himself out to the general public as being ready to engage as a counter party in a derivatives contract with any person who intends to trade in
company trade assets or enter into a contract for any fund which is not special mutual fund, having the counterparty who is an affiliated person and such transaction is in the manner of unfair treatment to
securities / derivatives holder ประเภทหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Types of securities and derivatives วันที่ทำรายการ Transaction date จำนวนหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ถือก่อนวันที่ ทำรายการ No
firm’s business plan. If yes, please describe 2 How does the firm conduct the estimation of personnel needs? 3 How does the firm deal with the staff turnover in busy season? B Recruitment 1 Does the firm
derivatives dealer , the derivatives dealer shall engage as a counter party in derivatives trading solely with the following clients: (1) institutional investors (2) other juristic persons who trade in
funds or clients under its management (cross trade), the transaction shall: (1) be proper for character, investment policy and the necessity for investment of the funds or clients , which the securities
brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction