ข้อเสนอหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับ affiliated transaction ของกองทุนรวม PAGE ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 44/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง

position; (6) Fees charged on the derivatives transaction. Clause 4. Derivatives broker must show in the evidence of margin call at least the information as set out under Clause 3(1) and (3) as well as the

office] from the work units and personnel responsible for post-trade operation [back office], and shall arrange for the personnel responsible for securities trading to submit a report on securities trading

to undertake securities business in the category of securities dealing; “counter trader” means a person who trade securities with securities company; “client” means a counter trader which is not a

. /25..) Guideline Prop Trade(นป. /25..) Guideline COI(นป. /25..) ประกาศเดิม : - ทธ.63/2552 - ทน.27/2552 - สน. 29/2549 1. นโยบายป้องกัน churning 2. การทำ affiliated transaction - การกำหนดบุคคลที่

brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction

person who, in the ordinary course of business, holds himself out to the general public as being ready to engage as a counter party in a derivatives contract with any person who intends to trade in

company trade assets or enter into a contract for any fund which is not special mutual fund, having the counterparty who is an affiliated person and such transaction is in the manner of unfair treatment to

securities / derivatives holder ประเภทหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Types of securities and derivatives วันที่ทำรายการ Transaction date จำนวนหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ถือก่อนวันที่ ทำรายการ No

exercises effective control in relation to the customer’s account or transactions; (5) “suspicious transaction” means suspicious transactions to be reported under anti-money laundering legislations; (6) “anti