ข้อเสนอหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับ affiliated transaction ของกองทุนรวม PAGE ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 44/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
person who, in the ordinary course of business, holds himself out to the general public as being ready to engage as a counter party in a derivatives contract with any person who intends to trade in
. /25..) Guideline Prop Trade(นป. /25..) Guideline COI(นป. /25..) ประกาศเดิม : - ทธ.63/2552 - ทน.27/2552 - สน. 29/2549 1. นโยบายป้องกัน churning 2. การทำ affiliated transaction - การกำหนดบุคคลที่
to undertake securities business in the category of securities dealing; “counter trader” means a person who trade securities with securities company; “client” means a counter trader which is not a
the year under review but decide to continue? If yes, explain. C External Pressures: 1 How is the firm’s practice influenced partner and audit staff’s behavior regarding selling of non-audit services? 2
policy and risk management that may be related to money laundering of clients, and to undertake client due diligence upon initial transaction and periodical review until the account is closed or the
office] from the work units and personnel responsible for post-trade operation [back office], and shall arrange for the personnel responsible for securities trading to submit a report on securities trading
sufficient for the Selection Committee to consider nomination of such experts. The rules under the first paragraph shall be approved by the Minister and shall continue to be in effect even though the Selection
company trade assets or enter into a contract for any fund which is not special mutual fund, having the counterparty who is an affiliated person and such transaction is in the manner of unfair treatment to
securities / derivatives holder ประเภทหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Types of securities and derivatives วันที่ทำรายการ Transaction date จำนวนหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ถือก่อนวันที่ ทำรายการ No