>ที่ กลต.กน.(ว) 26 /2558 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำกับผู้ลงทุนเพื่อประกอบการตัดสินใจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน
-decoration: underline;">ที่ กลต.นธ.(ว) 33 /2563 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนในหุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน (perpetual subordinated bond) ด้วยหุ้นกู้ด้อย
ที่มีการจัดสรรหุ้นส่วนเกิน ____________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
บริษัทจดทะเบียนไม่เคยทำ PO มาก่อนประสงค์ที่จะทำ IPO เพื่อนำหุ้นไปจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยในการทำ IPO นั้น บริษัทฯ มีความประสงค์ที่จะจัดสรรหุ้นส่วนหนึ่งให้
หลักทรัพย์ปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ด้วย จะถือว่าเป็นกรณีมีผลประโยชน์ขัดแย้งตามข้อ 8(6) แห่งประกาศที่ ทจ. 37/2552 หรือไม่ คำตอบ :
/> คำว่า “หุ้นกู้อนุพันธ์” “บุคคลภายในของบริษัทที่ออกหุ้นอ้างอิง” และ “ข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าว
> คำว่า “หุ้นกู้อนุพันธ์” “บุคคลภายในของบริษัทที่ออกหุ้นอ้างอิง” และ “ข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดัง
;“บุคคลภายในของบริษัทที่ออกหุ้นอ้างอิง” และ “ข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ด้วยสำนักงานพบว่า มีบริษัทหลักทรัพย์ ("บล.") บางแห่งที่อนุญาตให้เจ้าหน้าที่ของบริษัทให้บริการให้คำแนะนำเป็นรายตัวหลักทรัพย์ต่อสาธารณชนผ่านสื่อมวลชน เช่น รายการโทรทัศน์หรือวิทยุ ในช่วง