Critical System" ลำดับที่ ชื่อระบบงาน ฟังก์ชันงาน ตัวอย่าง ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ (Trading Venue) และตัวแทน
center) *ให้ระบุสูงสุด 3 ราย ลำดับที่ ชื่อผู้ให้บริการ ตัวอย่าง Amazon Web Services (AWS) 1 2 3 2.2 Operating System *ให้ระบุสูงสุด 3 products ลำดับที่ Vendor / Product ตัวอย่าง Red Hat Enterprise Linux
พัฒนาและดูแลระบบงาน สถานที่ตั้งระบบงาน สถานที่ตั้งระบบงานสำรอง ตัวอย่าง ระบบ Internet trading ระบบ internet trading ให้บริการสำหรับนักลงทุนรายย่อย เพื่อซื้อขายแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุน (Equity
responsibilities? 5 Does the firm have responses to quality risks to monitor the workload and availability of engagement partners and audit staff? If yes, please describe. 6 How does the firm manage planning
activities within the firm's system of quality management? If yes, please describe the policies and procedures. If no, how does the firm deal with this situation? Have the conclusions reached been documented
indicate that the system of quality management is insufficient. 2) Systemic, repetitive, or other significant deficiencies that require prompt corrective action B2 Does the firm establish the criteria and
element that the firm considers as high risk? Please describe the relevant responses to these risks. A.1 Information System: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 How does the firm determine what
ultimate responsibility over the system of quality management (SOQM) functions within the firm? B3 Does the person that has ultimate control in the firm be a CFO or managing partner of the firm? If not, how
affect reward / remuneration? Also, how does the strategic clients affect Acceptance and Continuance Process? 6 How does the firm monitor and support staff in dealing with the pressures to meet deadlines
minimum requirement is the implementation and adherence to a recognised environmental management system (ISO 14001 or equivalent) N/A N/A 3530 Energy 4.1.12 Heating and cooling distribution climate change