Questionnaire No. Particulars Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 Does the audit firm design and implement the risk assesment process that includes the identification of quality objectives
its policies and procedures? – Monitoring Process If yes, please specify 1) Who perform such function e.g., in-house, outsource, network firm? 2) How often the firm performs monitoring function? A2 Does
Questionnaire_A A.0 Risk Assessment Process for Information & Communication element: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 What are the quality risks in the information and communication
A. RAP and HR Planning A.0 Risk Assessment Process for Resources element: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 What are the quality risks in Resources element that the firm considers as
A. RAP & Client Acceptance A.0 Risk Assessment Process for Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagement element: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 What are
Questionnaire No. Particulars Reference /Guidance Notes Description Risk Assessment Process for Governance and Leadership element A1 What are the quality risks in Governance and Leadership element
(Trading Venue) และตัวแทนซื้อขายในต่างประเทศ (oversea brokers & dealers) ตัวอย่าง ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการจัดการข้อมูลลูกค้า ข้อมูลการซื้อขาย การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ระหว่างบริษัท
Critical System" ลำดับที่ ชื่อระบบงาน ฟังก์ชันงาน ตัวอย่าง ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ (Trading Venue) และตัวแทน
Questionnaire A.0 Risk Assessment Process for Relevant Ethical Requirements element Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 What are the quality risks in ethical requirement element that the
A. RAP and Audit methodology A.0 Risk Assessment Process for Engagement Performance element: Firm's Reference /Guidance Notes Description 1 What are the quality risks in Engagement Performance