Critical System" ลำดับที่ ชื่อระบบงาน ฟังก์ชันงาน ตัวอย่าง ระบบรับส่งคำสั่งซื้อขาย (Front Office : OMS) ระบบสำหรับรับส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าไปยังศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ (Trading Venue) และตัวแทน
. 2 When the relevant quality risk items are identified, how does the audit firm develop any procedures or processes to assess the level of quality risks? Please provide the details of followings
(Trading Venue) และตัวแทนซื้อขายในต่างประเทศ (oversea brokers & dealers) ตัวอย่าง ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการจัดการข้อมูลลูกค้า ข้อมูลการซื้อขาย การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ระหว่างบริษัท
responsibilities engagement partner clearly defined and communicated to that partner? 10 Does the firm have policies and procedures regarding to the assignment of engagement teams and the level of supervision
firm to continue the engagement; • discussing with the appropriate level of client’s management /those charged with governance the appropriate action the firm may take; • if the firm determines that it
organizational structure and indicate whether there are INEs at the global, regional or local level. B6 Whether the firm has designated a Quality Management (QM) partner who takes responsibility for the firm’s
the firm have a partner or manager level individual who is responsible for its monitoring process? If yes, does the responsible person have sufficient and appropriate experience, authority, and time
1. ข้อมูลบริษัท Version: 1/2566 ใช้เพื่อเป็นแบบประเมินสำหรับการนำส่งรอบ 31 กรกฎาคม 2566 เท่านั้น แบบประเมินระดับความเสี่ยงของผู้ประกอบธุรกิจ (แบบ Risk Level Assessment : RLA) วิธีการประเมิน ไฟล์นี้
following questions. - Do personnel have an appropriate professional level or specialized expertise on difficult or contentious matters? If no, How does the firm deal with this situation? Does the firm have a
พัฒนาและดูแลระบบงาน สถานที่ตั้งระบบงาน สถานที่ตั้งระบบงานสำรอง ตัวอย่าง ระบบ Internet trading ระบบ internet trading ให้บริการสำหรับนักลงทุนรายย่อย เพื่อซื้อขายแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุน (Equity