ลักษณะของการจัดการเงินทุนระหว่างคู่สัญญาซึ่งเป็นนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกัน ตามข้อ 1(1) แห่งประกาศ กน. 22/2552 ซึ่งบริษัทแม่สามารถบริหาร proprietary trading ให้ บลจ. ได้ โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจ
จัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง) ตามที่สำนักงานได้ออกแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อ
ประเทศ เฉพาะที่เป็น feeder fund และ fund of fundsและนโยบายในการป้องกันผู้ลงทุนซื้อขายหน่วยลงทุนถี่เกินไป (Excessive Trading Policy) ตามที่สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (“สมาคม&rdquo
สำนักงานขอเรียนว่า หลักการดังกล่าว มีวัตถุประสงค์เพื่อไม่ให้บุคคลใดบุคคลหนึ่งมีอำนาจในการจัดการโดยไม่จำกัดและเป็มามาตรฐานสากลของการกำกับดูแลกิจการ (“Governance”) ที่ดี ซึ่ง Governance เป็นหนึ่งใน
(Corporate Governance Report of Thai Listed Companies : โครงการ CGR) ของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (“IOD”) อย่างต่อเนื่อง (สาระสำคัญของโครงการ CGR ปรากฏตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 1) โดยโครงการดัง
ลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (Investment Governance Code for Institutional Investors) ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2560 เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุน
เสริมสร้างให้เกิดการลงทุนด้วยความรับผิดชอบของผู้ลงทุน และผลักดันให้บริษัทจดทะเบียนผนวกเรื่องการคํานึงถึงการดําเนินการด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และบรรษัทภิบาล Environmental Social and Governance (“ESG
ฉบับเดิมที่ใช้บังคับก่อนหน้าอย่างมีนัยสำคัญประกอบไปด้วย 3 ส่วนหลัก ได้แก่ 1. เพิ่มหลักในการกำกับดูแลและบริหารจัดการเทคโนโลยีระดับองค์กรที่ดี (IT governance) 2. เพิ่มหลักในการ
ผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (product governance) ข้อ 3 เพื่อให้การจัดโครงสร้างการบริหารจัดการและระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการออกและเสนอขายผลิตภัณฑ์กองทุนรวมเป็นไปอย่างเหมาะสมและเพียงพออย่างมี
อย่างมีประสิทธิภาพและตรงจุดมากกว่า เช่น การทำให้กลุ่มธุรกิจการเงินมีการกำกับดูแลกิจการที่ดี (good corporate governance) ให้บริการแก่ลูกค้าด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ด้วยความเอาใจใส่และระมัดระวังตามมาตรฐาน