Documents of Eveidence 1 ● Unauthorized use of a trading account by investment consultant ● Damage caused by inappropriate advice or incomplete information given by investment consultant/unit seller. ● Full
engagement) • สนับสนุนให้แก้ไข พ.ร.บ. บริษัทมหชนฯ เพื่อรองรับ e-proxy, e-meeting และ e-voting โดยเข้ร่วมเป็น การดำาเนินการ รยกรท่ีเก่ียวโยงกันและรยกรได้มและจำหน่ยไปซ่ึงสินทรัพย์ท่ีขอมติผู้ถือหุ้น ส่ังให้แก้ไข
เกี่ยวข้องกับหลำยส่วนงำน อีกทั้งยังจะท ำให้ทรำบถึง pain point และ สร้ำง engagement ให้ผู้เกี่ยวข้องได้เข้ำมำมีส่วนร่วมในกำรปรับปรุงแก้ไข (2) ประเด็นที่จะต้องพัฒนาให้ดีขึ้น ที่มีความสอดคล้องกับผลการประเมินฯ
ความต้องการของลูกค้าได้จริงผ่าน User Engagement Program ต่าง ๆ ได้แก่ การบูรณาการข้อมูลร่วมกับภาคธุรกิจเพื ่อการกำกับดูแลและพัฒนาอุตสาหกรรม ( Granular Data Submission/E-reporting) การนำเสนอพัฒนากา
อิสระและความเที่ยงธรรม และการไม่มี ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในกิจกรรมที่ตรวจสอบ โดยผู้ตรวจสอบภายในต้องลงนามรับรองการปฏิบัติ 3 ตามจรรยาบรรณปีละครั้ง และรับรองราย engagement เกี่ยวกับการปฏิบัติตามจรรยาบรรณ
systems that may cause damage to investment, fund management inconsistent with prospectus, and incorrect disclosure of information; Stock loss from a trading account, failure of investment consultants
establishment, market development had concentrated more on the secondary market where trading of transferable securities was the main activity than the budding primary market where businesses issued securities
, supervise the capital market, for example, fund mobilization, products and services, related business operators, unfair securities trading activities in the capital market. The SEC revenue comprises fee
services problem Foreign currency/foreign currency transaction Financial Consumer Protection Center (FCC) The Bank of Thailand Telephone: 1213 Website: www.1213.or.th ● Trading signs of listed company
accommodate fluctuations; and supported for development of professional standards. Investors Accessing to information and making investment decisions with confidence; being treated fairly in securities trading