: Detail Content SEC Help Center Samples of Documents or Evidence Sample of Complaints Samples of Documents of Eveidence 1 ● Unauthorized use of a trading account by investment consultant
้ ในกำรนำเทคโนโลยเีข้ำมำช่วยยกระดบัเครือ่งมอืในกำรติดตำม ตรวจสอบ และหำพยำนหลักฐำน (e-enforcement) เพื่อช่วย เพิม่ประสทิธภิำพในกำรจัดกำรเคสในกำรบงัคบัใช้กฎหมำย คอื • โครงการ Digital asset trading
business operators, unfair securities trading activities in the capital market. The SEC revenue comprises fee income, subsidies from the Stock Exchange of Thailand, investment revenue and others. All
incorrect disclosure of information; Stock loss from a trading account, failure of investment consultants / investment analysts / unit sellers to give information or advice on the invested products or
capital market has always been a major venue for fund mobilization of business sectors. Yet, prior to the SEC establishment, market development had concentrated more on the secondary market where trading of
) การทำาความรู้จักกับลูกค้าและการตรวจสอบเพ่ือ ทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (know your customer/ customer due diligence : “KYC/CDD”) โดยกรทำ KYC/CDD ถือเป็นกระบวนกรสำคัญที่จะช่วยให้บริษัท สมรถให้คำแนะนำ
identify clearly ) , i.e., objective and details of the complaint, documents and other evidence, for instance, trading account, pay-in slip, transfer-deposit-withdrawal slips, statement report
of Thailand Telephone: 1213 Website: www.1213.or.th ● Trading signs of listed company ● Information of listed company (e.g., news, financial statements, list of shareholders) The Stock Exchange of
making investment decisions with confidence; being treated fairly in securities trading activities, yet the scope of SEC authority not covering risks and guarantees for losses from investment, nor
และการพจิารณาถงึคณุภาพ ของหลักประกันที่นามาวางเพื่อกู้ยืมเงินให้ซื้อหลักทรัพย ์ เป็นต้น (4) กำรทำควำมรูจ้กักับลกูค้ำและกำรตรวจสอบ เพ่ือทรำบข้อเทจ็จรงิเกีย่วกบัลกูค้ำ (know your customer/ customer due