ตามแต่ละรายการ โดยการตรวจสอบมี 2 รูปแบบ ได้แก่ (1) การวัดการปฏิบัติตามข้อกำหนด (compliance check) (2) การวัดระดับความพร้อม (maturity level) (รายละเอียดตามข้อ 4.4 การตรวจสอบการควบคุม) 5 Finding สรุป

การควบคุมดูแลของผู้ประกอบธุรกิจ “แบบ RLA” (Risk Level Assessment) แบบการประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผล ต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน

ประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจ ตามแบบ RLA (Risk Level Assessment) และจัดส่งผลการประเมินดังกล่าวต่อสำนักงาน ภายใน ไตรมาสที่ 4 ของทุกปี

หน้าของโครงการด้าน IT ในภาพรวมและโครงการที่สำคัญ (ง) การปฏิบัติงานด้าน IT ของบุคคลภายนอก เช่น ผลการดำเนินการตามข้อตกลงการให้บริการ (service level agreement) เป็นต้น (จ) ผลการทดสอบการปฏิบัติตามแผนฉุกเฉิน

คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบ RLA (Risk Level Assessment) Version 1/2566 สำนักงาน ก.ล.ต. ได้กำหนดวิธีการประเมินระดับความเสี่ยงของผู้ประกอบธุรกิจขึ้น เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถจัดให้มีมาตรการรักษาความ

the Minister under the recommendation of the SEC. “ digital asset exchange ” means a center or a network established for the purposes of trading or exchanging of digital assets, which operates by

มอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) หลักการเดิม - ✓ 16. การป้องกัน ความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ หลักการเดิม - ✓ 17. การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของ ผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading

trading) (ฌ) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (ญ) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ (ฎ) ระบบการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (3) การประเมินและการบริหารความเสี่ยง ให้ระบุ

เกี่ยวกับการรับและกำกับหลักทรัพย์ (Listing and Ongoing Supervision) การปฏิบัติการซื้อขาย (Trading Operation) การกำกับสมาชิก การติดตามดูแลสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์ (Surveillance) และการจัดการระบบเทคโนโลยี

วิธีการรองรับกรณีส่งคำสั่งผิดพลาด (trading error) (อธิบาย) กรณีความผิดพลาดที่เกิดจาก วิธีปฏิบัติ 1. ลูกค้า 2. บลจ. 3. บริษัท LBDU ระบบการรับ/จ่ายเงินค่าซื้อและขายคืนหน่วยลงทุน (อธิบาย) · flow ระบบการรับ