Capital Tower All Seasons Place 87/1 Wireless Road Bangkok 10330 Telephone (66) 2305 8000 Facsimile (66) 2305 8010 www.linklaters.com Prepared by: Wilailuk Okanurak Telephone 66 2305 8024 wilailuk.okanurak
2 The Securities and Exchange Commission 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900, Thailand www.sec.or.th Tel. : 0-2033-9999 Fax : 0-2033-9660 เขตจตุจกรุงเทพมหานคร 10900
บัญชีที่กำหนดโดยสภาวิชาชีพบัญชี (2) จรรยาบรรณวิชาชีพบัญชีที่กำหนดโดย International Federation of Accountants (IFAC) ในกรณีที่สภาวิชาชีพบัญชียังไม่ได้กำหนดหรือปรับปรุงจรรยาบรรณวิชาชีพบัญชีให้สอดคล้องกับ
มอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) หลักการเดิม - ✓ 16. การป้องกัน ความขัดแย้ง ทางผลประโยชน์ หลักการเดิม - ✓ 17. การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของ ผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading
trading) (ฌ) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (ญ) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ (ฎ) ระบบการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (3) การประเมินและการบริหารความเสี่ยง ให้ระบุ
เกี่ยวกับการรับและกำกับหลักทรัพย์ (Listing and Ongoing Supervision) การปฏิบัติการซื้อขาย (Trading Operation) การกำกับสมาชิก การติดตามดูแลสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์ (Surveillance) และการจัดการระบบเทคโนโลยี
หลักทรัพย์ (Trading Venue) และตัวแทนซื้อขายในต่างประเทศ (oversea brokers & dealers) ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการจัดการข้อมูลลูกค้า ข้อมูลการซื้อขาย การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ระหว่างบริษัท
วิธีการรองรับกรณีส่งคำสั่งผิดพลาด (trading error) (อธิบาย) กรณีความผิดพลาดที่เกิดจาก วิธีปฏิบัติ 1. ลูกค้า 2. บลจ. 3. บริษัท LBDU ระบบการรับ/จ่ายเงินค่าซื้อและขายคืนหน่วยลงทุน (อธิบาย) · flow ระบบการรับ
ต่อราคาหรือต่อการตัดสินใจลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล (มาตรา 41) (2) Insider trading : การห้ามมิให้บุคคลซึ่งรู้หรือครอบครองข้อมูลภายในที่เกี่ยวกับผู้เสนอขายโทเคนดิจิทัล หรือโทเคนดิจิทัล ซื้อขายหรือเข้าผูกพัน
ใดเป็นตัวแทนจากผู้ถือหุ้นโปรดระบุด้วย) BoD Ex-Com AC IC RMC Proprietary trading committee (ถ้ามี) อื่น ๆ โปรดระบุ ชื่อคณะกรรมการ เงื่อนไข 1. ประธาน BoD ต้องไม่ใช่ CEO/MD 1. สมาชิกของ IC RMC ควรเป็นผู้