แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ เรียน ผู้ที่เกี่ยวข้อง สำนักงานขอให้บริษัทท่านประเมินตนเองตามแบบประเมินนี้ โดยใช้ข้อมูลในวัน
objectives. Guidelines 1. There should be an assessment of capability in establishment of a fund in accordance with the relevant laws and related notifications by examining the plan for establishment of the
Internet trade clients, as defined in the table attached hereto. It should be required to monitor and analyze, based on the risk assessment of the organization, logs recorded from the use of critical
company trade assets or enter into a contract for any fund which is not special mutual fund, having the counterparty who is an affiliated person and such transaction is in the manner of unfair treatment to
result to financial status of an intermediary ; (b) affected trade of capital market products deviated from regularity; (c) being the manner of inappropriate investment as a professional; (d) bringing
, the Ministry of Commerce; (3) the updated regulations of the founding securities companies certified by the Office of Partnership Registration, the Ministry of Commerce. Clause 2 Any trade association
systems and user identification of internet trade clients, as defined in the table attached hereto. It should be required to monitor and analyze, based on the risk assessment of the organization, logs
: ประกาศ COI และประกาศเกี่ยวกับการลงทุน เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ: ประกาศ Prop Trade ) ซึ่งได้มีการพิจารณาปรับปรุงแก้ไข ร่างประกาศในประเด็นอื่น ๆ เพิ่มเติมเพื่อให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้นด้วย
proprietary trading which would be able to prevent the following occurrences: (a) negative result to financial status of an intermediary ; (b) affected trade of capital market products deviated from regularity
Investments in debt and net equity securities It shall disclose the rule of fair value assessment of each category of investments in debt and net equity securities namely cost price, price writing-off cost