ได้รับ - ผู้สอบบัญชี: ตรวจจับการแต่งงบไม่ได้ - ผู้ประกอบธุรกิจ: ขายผลิตภัณฑ์การลงทุนที่ไม่เหมาะสมให้กับผู้ลงทุน (mis-selling) - ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (“ตลท.”): มีกลไกในการยับยั ้งการกระทำผิด ที่
ระบุรายการซื้อขายท่ีเข้าข่ายการกระท าอันไม่เป็นธรรมใน ข้อมูลการซื้อขาย (daily trade) เพื่อน าส่งเป็นพยานหลักฐานในการ ด าเนินการทางกฎหมายในชั้นศาลได้ ด าเนินการได้ตามแผน 40% 3. การพัฒนาระบบ Audit Quality
มีพฤติกรรมไม่เหมาะสม) เช่น ประสาน ตลท. /ธปท. เช็คสอบ ให้ AC/ ผู้สอบบัญชี ชี้แจง เปิดเผยข้อมูลผ่านระบบ Electronic Listed Companies Information Disclosure (“ELCID”) เป็นต้น (30%) 1 คะแนน 2 https
.pdf กำกับดูแล บจ. ที่มีพฤติกรรมไม่เหมาะสม) เช่น ประสาน ตลท. /ธปท. เช็คสอบ ให้ AC/ ผู้สอบบัญชี ชี้แจง เปิดเผยข้อมูลผ่านระบบ Electronic Listed Companies Information Disclosure (“ELCID”) เป็นต้น (30%) 1
กำกับดูแล บจ. ที่มีพฤติกรรมไม่เหมาะสม) เช่น ประสาน ตลท. /ธปท. เช็คสอบ ให้ AC/ ผู้สอบบัญชี ชี้แจง เปิดเผยข้อมูลผ่านระบบ Electronic Listed Companies Information Disclosure (“ELCID”) เป็นต้น (30%) 1 คะแนน 2
) เช่น ประสาน ตลท. /ธปท. เช็คสอบ ให้ AC/ ผู้สอบบัญชี ชี้แจง เปิดเผยข้อมูลผ่านระบบ Electronic Listed Companies Information Disclosure (“ELCID”) เป็นต้น (30%) 1 คะแนน 2 https://www.sec.or.th/TH/Documents
-2567-2569.pdf กำกับดูแล บจ. ที่มีพฤติกรรมไม่เหมาะสม) เช่น ประสาน ตลท. /ธปท. เช็คสอบ ให้ AC/ ผู้สอบบัญชี ชี้แจง เปิดเผยข้อมูลผ่านระบบ Electronic Listed Companies Information Disclosure (“ELCID”) เป็นต้น
) strategicplan-2567-2569.pdf กำกับดูแล บจ. ที่มีพฤติกรรมไม่เหมาะสม) เช่น ประสาน ตลท. /ธปท. เช็คสอบ ให้ AC/ ผู้สอบบัญชี ชี้แจง เปิดเผยข้อมูลผ่านระบบ Electronic Listed Companies Information Disclosure (“ELCID