-- DRAFT Principles -- (Unofficial Translation) PAGE (Unofficial Translation) - 2 - Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is
, the Ministry of Commerce; (3) the updated regulations of the founding securities companies certified by the Office of Partnership Registration, the Ministry of Commerce. Clause 2 Any trade association
market. Division 2 Principle for business operation of an intermediary _____________________________ Clause 3 For legitimacy of business operation, an intermediary is obligated to the principles as
เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง รวมทั้งการติดตามประสิทธิภาพและผลกระทบของเกณฑ์ควบคุมการซื้อขายหุ้นภายในวัน (day trade) เป็นต้น 4. พัฒนาโอกาสและความสามารถในการแข่งขันของธุรกิจหลักทรัพย์และตลาดทุนไทยให้
) principles for contacting and providing services to clients, intermediaries remain obliged to continue following such principles, as prescribed in Clause 30(1) of the Notification of the Capital Market
derivatives broker in the first paragraph, derivatives broker shall trade in derivatives only with institutional investor counter party. Clause 4. The provision of Clause 12 only with respect to an arrangement
: ประกาศ COI และประกาศเกี่ยวกับการลงทุน เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ: ประกาศ Prop Trade ) ซึ่งได้มีการพิจารณาปรับปรุงแก้ไข ร่างประกาศในประเด็นอื่น ๆ เพิ่มเติมเพื่อให้มีความเหมาะสมยิ่งขึ้นด้วย
concern to and to protect the best interests of clients should be encouraged, taking into account the following principles: (1) Duty of Loyalty (1) The management company should manage the investment in the
operation, an intermediary is obligated to the principles as prescribed in the Notification of the Securities and Exchange Commission concerning the Principles for Undertaking Securities and Derivatives
counter party in a derivatives contract with any person who intends to trade in derivatives, by entering or offering to enter into such contract, and has been licensed or registered under this Act