พอต่อการทำธุรกรรมหรือไม่ แต่เจ้าหน้าที่ของบริษัทไม่ได้ทำตามระเบียบที่กำหนดไว้ และบริษัทได้ดำเนินการโดยใช้บัญชีที่เกี่ยวกับการทำธุรกรรม Block Trade แต่วงเงินไม่พอจึงแจ้งนาย ก รับทราบซึ่งนาย ก ก็ไม่วาง
8 มกราคม 2552เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคลผู้ดูแลผลประโยชน์
เท่าเทียมกัน” ดังนั้น แม้ใน class ที่ต่างกัน จะกำหนด management fee และการหักเงินบริจาคแตกต่างกันได้ แต่ใน class เดียวกัน บลจ. จะต้องกำหนด management fee และการหักเงินบริจาคเหมือนกัน
ข้อมูลการทำธุรกรรมซื้อขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินระหว่างกองทุนรวมและกองทุนอื่นภายใต้การจัดการเดียวกัน (“cross trade”) พร้อมแบบรายงานcross trade จำนวน 1 ฉบับ และคู่มือการกรอกแบบรายงาน จำนวน 1 ฉบับ (ตามสิ่ง
ลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการเองได้มากขึ้น จะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2558 เป็นต้นไป (ตามข้อ 1 ของประกาศ Prop Trade) สำนักงานจึงขอนำส่งประกาศ
ต่อการกรอกข้อมูล และ สอดคล้องกับลักษณะการจัดการลงทุนและบริหารความเสี่ยงของบริษัทหลักทรัพย์ รวมทั้งให้ครอบคลุมเนื้อหา และหลักการตามประกาศ prop trade เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์สามารถใช้ในการประเมินระบบงาน
สำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 20/2551 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 14 กรกฎาคม พ.ศ. 2551
หน่วยลงทุน และใช้ราคาที่เหมาะสมในการธุรกรรม cross trade โดยเป็นราคาที่มีแหล่งอ้างอิงที่ได้รับการยอมรับเป็นการทั่วไป เป็นราคาที่ไม่ทราบล่วงหน้า (ex-ante / forward price) ปฏิบัติอย่างเท่าเทียมกันกับกองทุน
ในกรณีที่ต้องมีการส่งมอบ การโอน การยึดถือ หรือส่งคืนหลักทรัพย์จดทะเบียน ให้ใช้หลักทรัพย์ของนิติบุคคลเดียวกันหรือของโครงการจัดการกองทุนรวมเดียวกัน ประเภทและชนิดเดียวกัน
เติมรวมทั้งตัวอย่างตามเอกสารที่แนบท้ายนี้ (2) การทำธุรกรรม cross trade ที่เหมาะสมตามที่ข้อ 13 แห่งประกาศ ที่ สน. 29/2549 กำหนดให้การทำธุรกรรมระหว่างกองทุนภายใต้การจัดการ