ข้อเสนอหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับ affiliated transaction ของกองทุนรวม PAGE ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 44/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
, the Ministry of Commerce; (3) the updated regulations of the founding securities companies certified by the Office of Partnership Registration, the Ministry of Commerce. Clause 2 Any trade association
. /25..) Guideline Prop Trade(นป. /25..) Guideline COI(นป. /25..) ประกาศเดิม : - ทธ.63/2552 - ทน.27/2552 - สน. 29/2549 1. นโยบายป้องกัน churning 2. การทำ affiliated transaction - การกำหนดบุคคลที่
company trade assets or enter into a contract for any fund which is not special mutual fund, having the counterparty who is an affiliated person and such transaction is in the manner of unfair treatment to
recommendation of the Minister of Finance, the Permanent Secretary of the Ministry of Finance, the Permanent Secretary of the Ministry of Commerce and the Governor of the Bank of Thailand and at least four but not
securities / derivatives holder ประเภทหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Types of securities and derivatives วันที่ทำรายการ Transaction date จำนวนหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ถือก่อนวันที่ ทำรายการ No
derivatives dealer , the derivatives dealer shall engage as a counter party in derivatives trading solely with the following clients: (1) institutional investors (2) other juristic persons who trade in
investor/ institutional investor/financial institution etc. ) ……………………………………………………… □ type of transaction (OTC /on exchange etc.) ………………………………………………….. □ type of derivatives contract (futures/options
the records of such transaction by using tape recorder or electronic data recording device. Clause 14. A securities company shall not trade in securities by using inside information in such a way as to
office] from the work units and personnel responsible for post-trade operation [back office], and shall arrange for the personnel responsible for securities trading to submit a report on securities trading