impacts from the relevant project(s). Such mitigants may include clear and relevant trade-off analysis undertaken and monitoring required where the issuer assesses the potential risks to be meaningful1

information recording system with respect to derivatives trading, especially pre-trade information and post-trade information in order to support monitoring and examination after derivatives trading (audit

all 5 steps Pre-Listing & Listing Trade Surveillance Ongoing Obligations Escalation to Public Delisting1 2 3 4 5 Revise qualifications of companies to be listed on SET and mai Require consistent

-class investments ▪ Step 5: Review portfolio implications: ▪ Tracking error ▪ Style factors ▪ Step 6: Monitoring, reporting and audit Screens are often based on data, obtained from third-party providers

style can be analyzed through performance-based, holding-based and transaction-based framework. Fund return, correlation, tracking error Portfolio turnover, Transactional data Fund constituent (Name and

หว่างส านักงานและ FCDO (UK) เพื่อส่งเสริมความร่วมมือด้านบริการทางการเงิน ด าเนินการแล้วเสร็จ 1. Corporate Surveillance System (CSS) : พัฒนาโมเดลที่ใช้คาดการณ์ข้อบ่งชี้การกระท าทุจริตตกแต่งงบการเงินของ บจ

minutes of the Board meetings in compliance with the corporate governance principles. This includes the monitoring of executions of the Board resolutions and orders. In 2006, there were 13 Board meetings

efficient and effective monitoring process. Along the same line, the inspection results of individual engagements showed promising improvement of audit quality in the capital market, as reflected in the

สินทรัพย์ ดิจิทัล ระบบซื้อขายสินทรัพย์ดจิิทัล ระบบสำหรับการซือ้ขาย ระบบงานที่ช่วยเสริมสร้างและรักษา กลไกการทำงานของระบบซือ้ขาย ให้มีความเป็นระเบียบเรียบร้อย (market surveillance) ระบบชำระราคาและส่งมอบ

assets as well as guidance on the tracking of eligibility status during the term of the bond. Their draft recommendations are refined through engagement with finance industry experts in convened Industry