ดำรงสินทรัพย์สภาพคล่องใน Tier I และ Tier II| ให้กรอกข้อมูลเป็น % โดยจะมีตัวเลขระหว่าง 0.00 ถึง 100.00 เช่น |0.5| หมายถึง 0.5% (4) เมื่อข้อมูลของกองทุนรวมใดถึงจุด trigger ให้ผู้จัดส่งข้อมูลของบริษัทท่าน

กองทุนรวมดังกล่าวข้างต้นต้องดำรงดังนี้ 2.1 สภาพคล่องระดับที่ 1 (tier I) ได้แก่ (1) เงินสด (2) เงินฝากในบัญชีเงินฝากออมทรัพย์หรือบัญชีเงินฝากประจำของธนาคาร พาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ และธนาคาร

of the Audit Firm Illustrate the management structure or function segregation, the names of directors, executives, or partners responsible for each function, as well as the names of the members of each

investment in commodity-linked derivatives or instruments; (e) investment units of a mutual fund of which the investment policy allows to invest in non-investment grade more than 60 percent of net value asset

substitute personnel at operational level and management level, financing source, office equipments and information technology systems, as well as, should evaluate on a usage of finance and accesibility to

and category B investor contact shall have education and/or work experience and knowledge on related businesses as well as rules and regulations with respect to investor contacts as specified in the

ภายนอก” ตัดออก 3 รายการ ได้แก่ 1.1 รายงานสภาพคล่องของหลักทรัพย์ว่าได้รับการจัดชั้นหรือไม่ (liquidity tier) ทั้งนี้ ได้ตัดออกจาก แบบรายงานภายในด้วย 1.2 ความแตกต่างของมูลค่าที่ดีที่สุดและมูลค่าซื้อขาย 1.3

Notification, the anti-money laundering legislations, the internal policies and procedures, as well as the Industry Association Guidelines. The securities company shall arrange for the afore-mentioned activities

accordance with the following rules and shall supervise that its own personnel comply with such rules as well: (1) establish a written outsourcing policy having been approved by the intermediary’s board of

Operational Control ---------------------------- Clause 6 The derivatives broker shall set up its organizational structure, and formulate its policies, scopes of authority, duties, and responsibilities, as well